Relevant bibliographies by topics / Superintendencia de Banca y Seguros

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  1. Journal articles
  2. Dissertations / Theses
  3. Books
  4. Book chapters
  5. Reports

Academic literature on the topic 'Superintendencia de Banca y Seguros'

Author: Grafiati
Published: 4 June 2021
Last updated: 12 February 2022

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Journal articles on the topic "Superintendencia de Banca y Seguros"

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Sánchez Concha, Carlo Fabricio, and Alexandra Espinoza Montero. "Desarrollo en torno a la protección de datos personales en supuestos de transferencia de cartera crediticia a entidades no supervisadas." Advocatus, no. 039 (2021): 183–92. http://dx.doi.org/10.26439/advocatus2021.n39.5127.

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Abstract:
El presente artículo tiene por objetivo desarrollar las contingencias y posibles soluciones en torno a la protección de datos personales de los clientes de entidades financieras cuando su crédito es transferido a una empresa no supervisada. Ello a raíz de la consulta realizada por la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones —SBS— a la Autoridad de Datos Personales.
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2

Heras Zárate, Luis Henry. "La tarjeta de crédito y las consecuencias por los reportes injustificados ante las centrales de riesgo de la SBS." IUS: Revista de investigación de la Facultad de Derecho 1, no. 1 (September 4, 2020): 108–18. http://dx.doi.org/10.35383/ius-usat.v1i1.419.

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Abstract:
En este artículo se pretende determinar los supuestos de responsabilidad en los que pueden incurrir las empresas del sistema financiero cuando por un supuesto incumplimiento de una deuda originada por una tarjeta de crédito (caso más común) se reporta a un usuario del sector ante los registros de las centrales de riesgo de la Superintendencia de Banca y Seguros. La finalidad es entender cómo funcionan estos registros; y en esa línea, plantear algunas medidas para fortalecer las ventajas que presentan para dichas entidades, de manera que las obligaciones de los actores que intervienen en el sistema financiero se desarrollen de manera eficiente.
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3

Hidalgo Tupia, Manuel Alberto. "Gestión de riesgos de mercado y su impacto en la estabilidad del Sistema Bancario Peruano." Quipukamayoc 28, no. 58 (December 28, 2020): 67–75. http://dx.doi.org/10.15381/quipu.v28i58.19258.

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Abstract:
Objetivo: Determinar el nivel de impacto de la Gestión del Riesgo de Mercado conforme a las normas de la Superintendencia de Banca, Seguros (SBS) y AFP en la estabilidad de las empresas bancarias peruanas. Método: La investigación fue no experimental, usó un diseño trasversal, utilizando como instrumentos de recolección de información el análisis documental y la encuesta. Resultados: Mostraron una relación significativa entre la aplicación del Sistema de Gestión de Riesgo de Mercado (SGRM) y la estabilidad del sistema bancario del Perú, evidenciando, asimismo, diferencias en el impacto de cada componente del SGRM. Conclusiones: Se determinó que la aplicación del SGRM influye positivamente en la estabilidad del sistema bancario peruano, indicándose factores que pueden afectar dicha influencia.
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4

Vílchez Olivares, Percy Antonio. "Cumplimiento normativo sobre flujos de efectivo reportados por empresas industriales bajo NIIF." Quipukamayoc 23, no. 43 (March 27, 2016): 191. http://dx.doi.org/10.15381/quipu.v23i43.11613.

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Abstract:
De acuerdo a las regulaciones contables emitidas ennuestro país por la Contaduría Pública de la Nación yla Superintendencia del Mercado de Valores, a partirdel año 2011 se inició un proceso de adopción enforma obligatoria de las Normas Internacionales deInformación Financiera (IFRS por sus siglas en inglés)emitidas por Junta de Normas de ContabilidadFinanciera (IASB por sus siglas en inglés, organismoemisor de las Normas Internacionales de InformaciónFinanciera NIIF), para las empresas que tienencotización bursátil, con excepción de las empresasbancarias, financieras y de seguros, y otras reguladaspor la Superintendencia de Banca y Seguros.El presente trabajo de investigación, tuvo por objetivoanalizar el grado de cumplimiento de las empresasindustriales que cotizan en la Bolsa de Valores de Limaen la adopción de las NIIF respecto a la presentacióndel Estado de Flujos de Efectivo y las revelacionescontables que se exigen en notas a los estados financierosrespecto a los flujos de efectivo en el período2014. Los resultados obtenidos demuestran que existeinsuficiencia informativa y proporciona evidencia significativade las categorías normativas relevantes sobrela información financiera de los flujos de efectivo queson afectados en el cumplimiento de las NIIF.
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5

Romero Cerna, José Salvador. "RENTABILIDAD DE LOS FONDOS DE PENSIONES 1994-2013." Quipukamayoc 22, no. 42 (February 26, 2015): 163. http://dx.doi.org/10.15381/quipu.v22i42.11058.

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Abstract:
Luego de la reforma del Sistema Privado de Pensiones(SPP) y la derogación del aporte obligatorio de lostrabajadores independientes al SPP, el debate sobreel sistema previsional se ha centrado en una reformaintegral del mismo. Uno de los puntos en discusión esel nivel de rentabilidad que ha presentado los fondosde pensiones administrados por las Administradorasde Fondos de Pensiones (AFP) desde su creación(1993), algunos analistas utilizan las rentabilidadesnominales (sin incluir las comisiones que cobran lasAFP) publicadas por la Superintendencia de Banca,Seguros y AFP (SBS), y otros utilizan las rentabilidadesnominales corregidas (al incluir las comisiones).El artículo estima la rentabilidad nominal promedioanual neta de comisiones durante un período de 20años (1994-2013), para determinar si esta rentabilidadde los fondos de pensiones ha sido superior a otrasalternativas de ahorro en el sistema financiero, y sobreesa base formular políticas públicas.
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Vílchez Olivares, Percy Antonio. "CUMPLIMIENTO NORMATIVO SOBRE HECHOS POSTERIORES A LOS ESTADOS FINANCIEROS." Quipukamayoc 24, no. 45 (September 22, 2016): 161. http://dx.doi.org/10.15381/quipu.v24i45.12478.

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Abstract:
De acuerdo a las regulaciones contables emitidas en nuestro país, las empresas que cotizan en la Bolsa de Valores de Lima iniciaron un proceso de adopción a las Normas Internacionales de Información Financiera (IFRS por sus siglas en inglés) a partir del año 2011, estas normas son emitidas por la Junta de Normas de Contabilidad Financiera (IASB por sus siglas en inglés), con excepción de las empresas bancarias, financieras y de seguros y, otras reguladas por la superintendencia de Banca y Seguros. El presente trabajo de investigación, tiene por objetivo analizar el grado de cumplimiento de las empresas industriales y de servicios públicos que cotizan en la Bolsa de Valores de Lima en la adopción de las NIIF respecto a las revelaciones contables que se exigen en la NIC 10 Hechos ocurridos después del período sobre el que se informa en el período 2015. Los resultados obtenidos demuestran que existe insuficiencia informativa parcial y proporciona evidencia significativa de las categorías normativas relevantes sobre la información financiera de los hechos ocurridos después del período que se informa que son afectados en el cumplimiento de las NIIF.
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7

Rodríguez Cairo, Vladimir. "Dinero electrónico en Perú: ¿Por qué es importante en la inclusión financiera?" Quipukamayoc 22, no. 41 (October 20, 2014): 175. http://dx.doi.org/10.15381/quipu.v22i41.10084.

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Abstract:
El presente artículo busca responder la interrogante siguiente: ¿Por qué es importante el dinero electrónico en el proceso de inclusión financiera en el Perú?. Según información de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS), a junio de 2013, el 57.3% de distritos del país no tienen acceso al sistema financiero. Debido a esta problemática, es necesario institucionalizar la política de inclusión financiera, de modo tal, que se promueva el acceso y uso de los servicios financieros de calidad por parte de todos los segmentos de la población. Un paso importante en ese propósito, es la instrumentalización del dinero electrónico. Desde tal perspectiva, para una mejor comprensión del tema, el contenido se ha estructurado en cuatro partes. La primera comprende los antecedentes, tanto de la situación actual del sistema financiero peruano como del lineamiento de política. En la segunda, se plantea la fundamentación del dinero electrónico. La tercera abarca el dinero electrónico en Perú y la cuarta, analiza el dinero electrónico como mecanismo de inclusión financiera. Finalmente, se presentan las conclusiones y se da a conocer las referencias bibliográficas.
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Gómez, Gerardo, Ana Mena, and Robert Beltrán López. "Estudio de los factores determinantes del crecimiento de las cajas municipales de ahorro y crédito del Perú." Contaduría y Administración 64, no. 3 (November 5, 2018): 112. http://dx.doi.org/10.22201/fca.24488410e.2018.1596.

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Abstract:
<p>El objetivo de este trabajo es determinar los factores que influyen en el crecimiento de las cajas municipales del Perú. Existe escasa literatura referida a los factores que influyen en el crecimiento de empresas financieras por lo que este estudio se constituye en una primera aproximación a entender sobre los factores que influyen en el crecimiento de empresas financieras. Los datos fueron obtenidos de la Superintendencia de Banca y Seguros y Administradora de Fondos de Pensiones (SBS), que es órgano supervisor del sistema microfinanciero en Perú, y comprende el período 2005-2014. Para contrastar las hipótesis planteadas se ha utilizado el modelo de datos de panel con efectos fijos y efectos aleatorios. Se utilizaron dos medidas de crecimiento empresarial: Los ingresos financieros y el número de trabajadores. Las variables independientes utilizadas fueron: Colocaciones, depósitos, tasa de interés, morosidad, crecimiento económico y edad. Se encontró que los depósitos influyen de manera positiva en el crecimiento de las cajas municipales y la morosidad influye de manera negativa en el crecimiento de las cajas municipales en el Perú.</p>
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Morales Cauti, Guisseppi, and Milagros Espinoza Quilca. "La relación jurídica de los consumidores financieros y las operaciones abusivas reguladas por la Superintendencia de Banca y Seguros y AFPs en Lima, 2015." UCV-SCIENTIA 9, no. 1 (May 15, 2017): 50–56. http://dx.doi.org/10.18050/revucv-scientia.v9n1a5.

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10

Romero Cerna, José Salvador. "CARTERA DEL SISTEMA PRIVADO DE PENSIONES (SPP) PERUANO 1993-2017: UNA REVISIÓN GENERAL." Quipukamayoc 27, no. 53 (April 16, 2019): 65–71. http://dx.doi.org/10.15381/quipu.v27i53.15987.

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Abstract:
Objetivo: El artículo aporta al debate de las políticas públicas diversos planteamientos sobre el rol del SPP y su reforma, resaltando la importancia de los fondos del SPP en el sistema financiero peruano y se analiza la composición general o estructura relativa de la cartera de inversiones del SPP durante el período 1993-2017, usando dos clasificaciones: (1) inversiones locales (renta fija y renta variable)y en el exterior, e (2) inversiones locales en el gobierno, sector financiero y sector real. Método: El enfoque de la investigación es descriptivo. Se ha utilizado las estadísticas del SPP que publica la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) de fin de período. Resultados: Se han identificado dos etapas durante el período analizado, asociadas al nivel de actividad económica (ciclo económico y crisis financieras) y a las reformas y modificaciones normativas (inversiones elegibles y límites de inversión) efectuadas por los organismos reguladores del gobierno. Conclusiones: Los resultados sugieren que la oferta de fondos del SPP al sistema financiero peruano ha significado una redistribución del ahorro a las alternativas de inversión (ahorro) del SPP reguladas por el gobierno, y que se ha canalizado de manera preferente al segmento corporativo, primero a través del sector bancario y luego a través del mercado de valores, y al gobierno.
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Dissertations / Theses on the topic "Superintendencia de Banca y Seguros"

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Belón, Banchero Mauricio, Espinoza Jorge Chávez, Amiel Aisha Díaz, and Solano Melissa Farías. "Planeamiento estratégico aplicado a la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2017. http://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/handle/123456789/9649.

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Abstract:
El presente documento desarrolla el Plan Estratégico para la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) el cual tiene un horizonte al 2027 y busca posicionar a la SBS como referente de las instituciones supervisoras y reguladoras de sistemas financieros en el mundo. Para llevarlo a cabo se realizó el análisis de los factores externos del sector, identificando seis oportunidades y cuatro amenazas que influyen en la SBS; el análisis interno de la SBS; el análisis comparativo con instituciones reguladoras de otros países, y por último, se establecieron las estrategias a implementar, ocho de las cuales son de diversificación de mercado y una es intensiva. Los objetivos de largo plazo son: (a) en 2027 la SBS habrá adoptado en su totalidad los estándares internacionales de Basilea III, al 2016 se tiene implementado Basilea II; (b) incrementar la inclusión financiera, medido por el número de cuentas de depósitos, para el 2027 el número de cuentas de depósitos en las entidades financieras será de 185,000, en el 2016 fue de 53,000; (c) para el 2027 los reclamos del público sobre las entidades supervisadas serán de 15,000, en 2016 se tuvieron 25,050 reclamos; (d) en 2027 la SBS tendrá un cumplimiento del 90% de los principios de gobierno corporativo, a la fecha no se cuenta con gobierno corporativo, y (e) en 2027 la SBS habrá establecido en un 100% el marco legal para las Fintech en el Perú, en 2017 no existe ningún marco regulatorio. Con respecto a los objetivos de corto plazo se establecieron: (a) hacer un seguimiento del avance en la implementación de los estándares de Basilea III, (b) incrementar el número de cuentas de depósito, (c) disminuir progresivamente los reclamos del público sobre las entidades financieras, (d) establecer progresivamente los principios de un buen gobierno corporativo, y (e) implementar el marco regulatorio para las Fintech. Finalmente, se realizará el control de los objetivos de corto y largo plazo a través del Tablero de Control Balanceado que permitirá medir y monitorear el desempeño de estos objetivos
The focus of this document is to develop a strategic plan for the Financial Service, Insurance and AFP Authority (La Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, hereinafter referred to as SBS) which has a horizon until 2027 and looks to position the SBS as a principal reference point for the financial service supervisory and regulatory institutions, at a global level. In order to carry this out an analysis of the sector’s external factors was conducted, identifying six opportunities and four threats that have an influence on the SBS; the internal analysis of the SBS; the comparative analysis of regulatory institutions in other countries and finally, the strategies to be implemented were established, eight of which are market diversification and one intensive. The long term goals are (a) In 2027 to fully adopt the international standards of Basilea III, in 2016 Basilea II was put in place; (b) increase financial inclusion, measured by the amount of savings accounts, by 2027 the number of savings accounts in financial institutions will be 185,000, in 2016 it was 53,000 (c) by 2027 public complaints lodged in the financial institutions will be 15,000, in 2016 there were 25,050 recorded complaints. (d) in 2027 the SBS will have a compliance of 90% in corporate governance principals, to date there is no corporate governance and (e) in 2027 the SBS will have fully established the legal framework for Fintech in Perú, as of 2017 no regulatory framework is in place. With respect to the short term goals established: (a) monitor the progress of the Basilea III standards implementation, (b) increase the amount of savings accounts (c) gradually decrease public complaints lodged in the financial institutions (d) gradually establish the Good corporate governance principals and (e) implement the legal framework for Fintech. Finally a control for both long and short term goals will be carried out via the Balanced Control Panel which will allow us to measure, as well as, monitor the performance
Tesis
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Aguilar, Urbina Alonso, and Rojas Arturo Balbín. "Trabajo de Arquitectura Empresarial para la implementación de un Chatbot en la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP." Bachelor's thesis, Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC), 2017. http://hdl.handle.net/10757/622652.

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Abstract:
El presente trabajo consiste en la propuesta de una solución de optimización para uno de los procesos principales de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP. Como se verá en el primer capítulo, se describirán los marcos de trabajo y/o metodologías que se han empleado para identificar el proceso a optimizar. Asimismo, estas herramientas serán empleadas para realizar una propuesta inicial de Arquitectura Empresarial de la solución. En ese sentido, el objetivo principal de este trabajo es dar a conocer la propuesta de solución, sus objetivos específicos, alcance y consideraciones para su implementación. Como punto de partida para llegar a esto, se presentará el negocio y de qué manera la solución aporta valor al mismo. Adicionalmente, se mencionarán algunas prácticas para asegurar la correcta operatividad de la solución propuesta.
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Arnao, Lecaros Luciana, and Tipacti Carla Gisella Vilela. "Implementación de la cuarta línea de defensa por el ente regulador en el sistema financiero peruano." Master's thesis, Universidad del Pacífico, 2018. http://hdl.handle.net/11354/2229.

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Abstract:
El sistema financiero peruano está conformado por un conjunto de empresas que operan en la intermediación financiera bajo la autorización de la Superintendencia de Bancos, Seguros y AFP (SBS) como ente regulador. Así, con la finalidad de proteger a los ahorristas, estas empresas están sujetas a la regulación y supervisión de la SBS. Las empresas deben contar con una gestión integral de riesgos adecuada a su naturaleza, tamaño y complejidad de operaciones y servicios, así como de un buen gobierno corporativo. Para verificar su cumplimiento, las empresas están sujetas a supervisión (in situ y extra situ) del regulador, quien también se apoya en el trabajo realizado por las unidades de auditoría interna en las empresas y de los auditores externos, además de las empresas de clasificadoras de riesgo. Así, este trabajo de investigación aborda el problema que afrontan las entidades financieras y tiene como objetivo evaluar la viabilidad de la implementación de un modelo de cuatro líneas de defensa como herramienta de supervisión integral el cual deba ser normado por el ente regulador.
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Hipólito, Castañeda Juan Carlos, and Barrera Gianpiere Ernesto Morales. "Sistema para el cumplimiento de la normativa de la superintendencia de banca, seguros y AFP para las áreas de riesgo y contabilidad." Bachelor's thesis, Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC), 2018. http://hdl.handle.net/10757/624414.

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Abstract:
Esta tesis está enfocada a orientar aquellos procesos que realiza la entidad financiera “Santander Consumer” para el cumplimiento de las normativas SBS (Superintendencia de Banca, Seguros y AFP) “Resolución 11356-2008: Evaluación y clasificación del deudor y la exigencia de provisiones” y “Resolución 5780-2015: Normas Especiales sobre vinculación y grupo económico”, para esta necesidad se ha pensado realizar la implementación de un sistema llamado “Sistema para el cumplimiento de la normativa de la superintendencia de banca, seguros y AFP para las áreas de riesgo y contabilidad”. El objetivo de esta tesis es desarrollar el análisis, diseño e implementación de un sistema que permita automatizar los procesos para el cumplimiento de las normativas “Resolución 11356-2008” y “Resolución 5780-2015” para la SBS, la cual es una obligación para la entidad financiera. El sistema ofrecido automatizará los procesos complejos para la creación de reportes e informes normativos de las áreas de Riesgos y Contabilidad. La cual tendrá poca participación humana, donde el usuario al utilizar el sistema solo validará los reportes realizados. Además, el producto software, podrá brindar información oportuna que será de utilidad para toma de decisiones de negocio (el rubro de crédito) que no afecten a futuro en la presentación de los reportes normativos. Asimismo, se ofrece un producto de software flexible de crear nuevos reportes normativos o modificación que dictamina la SBS mediante la autogestión. De esta manera se centraliza la elaboración de emisión de reportes en un solo sistema el cual será de fácil uso y amigable.
This thesis is focused on guiding the processes performed by the financial entity "Santander Consumer" for compliance with the SBS regulations (Superintendence of Banking, Insurance and AFP) "Resolution 11356-2008: Evaluation and classification of the debtor and the requirement of provisions" and "Resolution 5780-2015: Special Rules on linkage and Economic Group”. To attend this need, it is proposed to implement a system called "System for compliance with the regulations of the Superintendence of banking, insurance and AFP for the areas of risk and accounting ". The objective of this thesis is to develop the analysis, design and implementation of a system that allows to automate the processes for compliance with the regulations "Resolution 11356-2008" and "Resolution 5780-2015" for the SBS, which is an obligation for the financial institution. The system offered will automate the complex processes for the creation of reports and normative reports of the Risk and Accounting areas. That process will have little human participation because the main task for the users will be to validate the reports created by the system. Furthermore, the software product may provide timely information that will be useful for business decision making (the credit line) that will help to mitigate errors in the presentation of regulatory reports. Also, the flexibility of the proposed software allows to create new normative reports or modifications that the SBS dictates through self-management. In this way, the production of reports is centralized in one system, which will be easy to use and friendly
Tesis
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Vizcarra, Guillén Eduardo. "Mejora del proceso de atención de requerimientos de los usuarios del Sistema Privado de Pensiones en la Superintendencia de Banca, seguros y AFP." Master's thesis, Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC), 2017. http://hdl.handle.net/10757/622591.

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Abstract:
El objetivo principal de esta tesis es la propuesta de aplicación del método PEVA como herramienta de solución de problemas y calidad para la mejora continua del proceso de atención de expedientes en el Departamento de Supervisión de Pensiones y Beneficios (DSPB) de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, reduciendo el tiempo de demora en la atención de los expedientes mediante la aplicación de técnicas que permitan la identificación y solución de problemas en los procesos. Mediante Decreto Ley N° 25897 de fecha 28 de noviembre de 1992 se creó el Sistema Privado de Pensiones (SPP) en el Perú, inspirado en el modelo de Cuentas Individuales de Capitalización (CIC) que funcionaba en Chile desde el año 1981. La creación del SPP en el Perú, trajo consigo la llegada de las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (AFP), las mismas que captaron la afiliación de una gran cantidad de personas desde el año 1993. Asimismo, a fin de controlar el adecuado funcionamiento del SPP, se designó en la Superintendencia de AFP la labor de ejercer supervisión a las AFP en el país. Con el pasar de los años, el número de afiliados fue creciendo y con ello, diversos requerimientos vinculados con beneficios pensionarios, así como solicitudes, consultas y reclamos fueron aumentando, lo cual ha demandado mayor carga laboral y a su vez un aumento en el tiempo de atención de expedientes en los últimos años por parte del Departamento de Supervisión de Pensiones y Beneficios. Para llevar a cabo el desarrollo de la investigación, se ha seleccionado el Departamento de Supervisión de Pensiones y Beneficios (DSPB) de la Superintendencia Adjunta de AFP, perteneciente a la SBS. Se ha seleccionado a dicha área por estar a cargo de la atención de expedientes vinculados con reclamos, consultas y solicitudes que presentan los usuarios del Sistema Privado de Pensiones (SPP). En el presente trabajo se desarrollará la investigación descriptiva, en virtud del cual se identificarán las características, formas de conducta y aspectos del universo de investigación, así como verificar la asociación entre las variables de investigación. La investigación descriptiva en el presente trabajo permitirá identificar las características generales del proceso de atención de expedientes al interior de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS), analizar las actividades en la atención a los expedientes que ingresan los usuarios y en función de ello, establecer un modelo de gestión de mejoramiento de la calidad de servicio al usuario. Las fuentes primarias que se han considerado en el presente trabajo de investigación son las encuestas, los indicadores anuales que muestran el número de expedientes ingresados, así como el tiempo de demora en la atención de expedientes. De igual forma, otras fuentes primarias son datos estadísticos de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, suministrado directamente por el Departamento de Supervisión de Pensiones y Beneficios de la Superintendencia Adjunta de AFP. En lo que respecta a las fuentes secundarias, para su recolección, se ha realizado una recopilación documental a través de la búsqueda de artículos, proyectos de investigación, libros, etc. Finalmente, a fin de llevar a cabo el plan de acción se ha identificado el problema, las causas que generan el mismo y las medidas a adoptar para evitar que el problema se siga generando.
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Flores, Ligarda Cristina. "Una reflexión sobre la aplicación del análisis de impacto regulatorio por parte de la Superintendencia de Banca, Seguro y AFP, conforme a su calidad de regulador, en el Sistema Financiero." Bachelor's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2019. http://hdl.handle.net/20.500.12404/16307.

Full text
Abstract:
El presente trabajo de investigación surge ante la necesidad de que las entidades que cumplen una función reguladora, entendiendo la misma bajo una concepción amplia, adopten las herramientas pertinentes para la llevar a cabo las mejores decisiones, siendo una de ellas el Análisis de Impacto Regulatorio. En ese sentido, surge la pregunta si la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP debe de considerar adoptar dicha herramienta tomando en cuenta su rol fundamental en el sistema financiero al dictar normas y directrices a las entidades financieras (bancos, cajas, financieras, aseguradoras, etc.). Conforme a ello, en esta investigación, se propone como hipótesis la necesidad que la SBS analice la aplicación del Análisis de impacto Regulatorio en el Sistema Financiero Peruano al momento de regular; es decir que adopte dicha herramienta regulatoria en su proceso de evaluación y producción normativa, puesto que ello permitirá la adopción de la mejor solución ante alguna falla en el sistema financiero peruano, disminuyendo los costos y cargar a las entidades reguladas, así como el establecimiento de un proceso regulatorio estandarizado que genere un contrapeso al poder discrecional que goza el regulador sin que ello afecte su autonomía
Trabajo académico
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Gutiérrez, Zanelli Frank William. "Amenazas y vulnerabilidades de la regulación de las Personas Expuestas Políticamente (PEP) aplicable a los sujetos obligados supervisados por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2019. http://hdl.handle.net/20.500.12404/15663.

Full text
Abstract:
La corrupción es un fenómeno delictivo extendido en nuestro país, cuyo nivel de importancia para la población se ha ido acrecentando en las últimas décadas por sus efectos nocivos que despliega en la sociedad. Bajo este escenario, uno de los mecanismos preventivos para hacerle frente consiste en la regulación de las medidas de debida diligencia y control de las Personas Expuestas Políticamente (PEP) que forman parte de las políticas y procedimientos de conocimiento del cliente que vienen aplicando las empresas supervisadas por la SBS. No obstante, el estado actual de dicha regulación contiene algunas debilidades que podrían incrementar la probabilidad de materialización del riesgo del lavado de activos proveniente de la corrupción. Ante ello, en el presente trabajo se identifican y analizan las principales amenazas a las que está expuesta la regulación de las PEP: (i) el plazo de permanencia de un cliente con la calificación de PEP; (ii) la situación de los familiares, del cónyuge o concubino y allegados de una PEP; (iii) administradores y representantes legales PEP de personas jurídicas; (iv) miembros y directivos PEP de personas jurídicas sin fines de lucro; (v) personas jurídicas cuyos ex titulares y/o ex directivos tienen la condición de PEP; (vi) funcionarios de mandos medios e inferiores, (vii) los proveedores y contrapartes PEP; (viii) la inexistencia de una base de datos consolidada de autoridades, funcionarios y empleados públicos; (ix) dificultades para identificar el origen de los fondos y la fuente de riqueza del cliente; y, (x) las señales de alerta aplicables a las PEP. Para hacer frente a dichas amenazas se proponen oportunidades de mejora, a modo de modificaciones normativas, a fin de convertir el modelo regulatorio de las PEP en un mecanismo eficaz de mitigación del riesgo de lavado de activos derivado de actos de corrupción.
Trabajo de investigación
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Balcázar, Espinoza Luis Miguel. "La carta fianza bancaria ¿una fianza civil?: a propósito de lo establecido en la Circular B-2101-2001 de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2020. http://hdl.handle.net/20.500.12404/17476.

Full text
Abstract:
En el presente trabajo de investigación desarrollaremos, en un primer momento, los alcances teóricos que definen la fianza y la carta fianza, respectivamente, así como la regulación que impera sobre cada una de estas instituciones jurídicas. En este aspecto, analizaremos de forma crítica la Circular 2101-2001 de la SBS. Seguidamente estudiaremos la finalidad económica que inspira la carta fianza, compararemos el carácter accesorio de las fianzas, natural en ellas, frente a la autonomía o independencia de los instrumentos a primer requerimiento o a primera demanda, luego compararemos la interpretación que los países como Chile, Colombia y Ecuador tienen sobre los instrumentos de garantía semejantes a la carta fianza bancaria de nuestro país, para finalmente discutir la necesidad de distinguir la fianza de la carta fianza.
Trabajo de investigación
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Camarena, Telleria Giordan Andre, and Morales Jesus Joel Hernandez. "Modelo de valorización de empresas enfocado al sector financiero peruano. Caso Interbank." Bachelor's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2019. http://hdl.handle.net/20.500.12404/17065.

Full text
Abstract:
El presente Plan de Tesis contempla la aplicación del modelo de ingresos residuales para la valorización de empresas del sistema financiero peruano. El objetivo principal de esta investigación es analizar si el modelo de ingresos residuales es el más adecuado para la valorización de empresas financieras peruanas. En este sentido, la investigación busca identificar las fortalezas y debilidades de los modelos de valorización de empresas financieras con el fin de determinar qué modelo presenta más fortalezas en su aplicación a dicho sector. Asimismo, se pretende determinar si la regulación de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP influye en la elección del modelo. Por último, se busca determinar si el modelo de ingresos residuales contribuye en la obtención de un valor fundamental más preciso de la entidad valorizada. Entre las hipótesis, dado que la finalidad de toda valorización es la obtención del valor fundamental de la empresa, se aplica el modelo de ingresos residuales a la empresa Interbank y se contrasta la obtención de dicho valor mediante la simulación de Montecarlo.
This Thesis Plan contemplates the application of the residual income model for the valuation of companies of the Peruvian financial system. The main objective of this research is to analyze whether the residual income model is the most suitable for the valuation of Peruvian financial companies. In this sense, the research seeks to identify the strengths and weaknesses of the valuation models of financial companies in order to determine which model presents more strengths in its application to that sector. Furthermore, it is intended to determine if the regulation of the Superintendence of Banking, Insurance and AFP influences the choice of the model. Finally, it is sought to determine if the residual income model contributes to obtaining a more precise fundamental value of the valued entity. Among the hypotheses, given that the proposal of any valuation is the obtaining of the fundamental value of the company, the residual income model is applied to the Interbank company and the obtaining value is contrasted through the Montecarlo simulation.
Trabajo de investigación
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Castro, Zamudio Analí Luisa Mercedes. "La libertad de empresa en el marco legal de la interacción de las AFP con sus clientes." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2020. http://hdl.handle.net/20.500.12404/16429.

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Books on the topic "Superintendencia de Banca y Seguros"

1

Peru. Ley general de instituciones bancarias financieras y de seguros: Decreto legislativo no. 637 : Ley orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Decreto legislativo no. 197 ... Lima, Peru: Editorial Berrio, 1992.

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Aguilar, Rolando Castellares. Banca y seguros: Compendio legislativo. Trujillo, Perú: Editora Normas Legales, 1998.

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3

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Trelles, Julio Calle. Nacionalizacion de la banca financieras seguros. Lima: Banco de la Nacion, 1987.

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Zamora, Luis A. Ortiz. Derecho público económico: Servicio público, entidades reguladoras, empresa pública, banca, seguros, telecomunicaciones. San José, Costa Rica: Editorial Jurídica Continental, 2008.

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Bolivia. Seguro social obligatorio de largo plazo: Compendio de disposiciones legales : Ley de pensiones, Decreto reglamentario, decretos complementarios, resoluciones de la Superintendencia de Pensiones, valores y seguros, comentarios y aplicaciones prácticas. Cochabamba: Centro de Investigaciones Empresariales, 1998.

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Peru. Nueva Ley general de la banca: Decreto legislativo no. 637, promulgada el 24 de abril de 1991 : para instituciones bancarias, financieras y de seguros : publicado en el diario oficial "El peruano," el 25 de abril de 1991. Lima: Editorial INKARI, 1991.

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Julio, Calle Trelles, Banco de la Nación (Peru), and Peru, eds. Nacionalización de la banca, financieras, seguros. Lima, Peru: Promotores Andinos-Centro Documentación Andina, 1987.

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10

Cabrero, Jose Daniel Barquero. Manual de Banca, Finanzas y Seguros. Gestion 2000, 2001.

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Book chapters on the topic "Superintendencia de Banca y Seguros"

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JARAMILL J., CARLOS IGNACIO. "Introducción a la banca-seguros en el derecho colombiano." In Estudios sobre derecho de seguros. Homenaje al profesor Andrés Eloy Ordónez Ordóñez, 225–74. Universidad del Externado de Colombia, 2018. http://dx.doi.org/10.2307/j.ctv1zjg1sg.12.

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Reports on the topic "Superintendencia de Banca y Seguros"

1

Clavijo-Ramírez, Felipe, Daniela Gualtero-Briceño, and Óscar David Botero. Informe especial de estabilidad financiera: inclusión financiera - Primer semestre de 2021. Banco de la República de Colombia, June 2021. http://dx.doi.org/10.32468/incl-fin.sem1-2021.

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Abstract:
La inclusión financiera es el proceso de integración de los servicios financieros a las actividades económicas cotidianas de la población, lo cual puede contribuir al crecimiento económico en la medida en que permita reducir los costos de financiación y transacción, y ofrezca un manejo seguro y eficiente de los recursos, tanto para los hogares como para las empresas. La medición de la inclusión financiera abarca diferentes dimensiones del acceso y uso de productos financieros por parte de hogares y empresas, dentro de las cuales se encuentran cobertura, transaccionalidad, ahorro, crédito, seguros, calidad y bienestar. En este informe se presenta un diagnóstico de la inclusión financiera en Colombia diferenciado entre hombres y mujeres. Para esto, se analizan algunas variables relacionadas con inclusión financiera reportadas por el Global Findex para Colombia y otras reportadas en la encuesta de micronegocios del DANE. Adicionalmente, se realiza una comparación entre las características de los créditos otorgados por establecimientos de crédito a mujeres y los otorgados a hombres entre 2017 y 2021 haciendo uso del Formato 341 de la Superintendencia Financiera (SFC). Este documento es el primero en hacer una aproximación a la inclusión financiera con enfoque de género teniendo en cuenta dichos datos administrativos.
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